「600366宁波韵升」证监会拟对海通证券、海通资产管理及相关责任人员采取监管措施

股票新闻  2021-04-20 16:58:16

中国证监会3月24日表示,近日,中国证监会发布《海通证券、海通资产管理行政监管办法》通知,对未审慎经营、未能有效控制和防范风险、在开展投资咨询和私募资产管理业务过程中缺乏合规风险控制管理的海通证券,拟采取监管措施,责令暂停机构投资者债券投资咨询业务12个月,增加内部合规检查次数,提交合规检查报告。海通资产管理被责令暂停为证券期货机构私募资产管理产品提供投资咨询服务12个月,暂停新增私募资产管理产品备案6个月,多名直接责任人和负有管理职责的人员被认定为不适合人选2年。

经调查,海通证券、海通资产管理及相关人员在开展投资咨询和私募股权管理过程中,未能按照审慎经营的原则有效控制和防范风险,对市场造成了严重的负面影响。中国证监会于2019年12月指示沪深两市发布《关于规范企业债券发行相关问题的通知》后,海通证券和海通资产管理依然幸运,继续在其他交易市场从事相关违规行为。同时,海通证券和海通资产管理没有将相关业务活动纳入全面合规风险控制体系,业务隔离、利益冲突防范和债券交易管理存在漏洞,公司合规风险控制机制缺失。根据违规事实和相关规定,证监会拟对海通证券和海通资产管理采取前述监管措施,并严肃追究相关责任人员的责任。

证监会重申,将全面落实“零容忍”政策,保持对违法违规行为的高压态势,加大执法问责力度,实行穿透监管和全链问责,重点检查和执行合规风险控制制度和公司治理,坚持必须查处、必须处罚、必须实施经济处罚,让违法机构和人员付出沉重代价。严格监管迫使证券基金经营者增强合规风险控制和自主意识,更好地发挥服务实体经济的作用。(央视记者沙谦)

(编辑邵锡伟)


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